财联社(北京,记者 林坚)讯 3月11日,深圳证监局连发两公告称,将对安信证券汕头分公司及投顾陈南鹏分别采取出具警示函、监管谈话等监管措施。
深圳证监局称,陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播,相关预测对行业、市场的评论意见不审慎,将股票根据五行属性分类进行分析,投资建议不具有合理依据,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第十六条的相关规定。
此外,安信证券汕头分公司在上述转发事件中,未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理,未对投资顾问相关执业行为进行有效管控,行为违反了《证券公司内部控制指引》第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的相关规定。
图为深圳证监局对陈南鹏采取监管措施的公告
对于券商研报的合规性和严谨性要求,监管从严趋势明显。针对研报乱象,财联社记者采访了部分券商分析师,“博眼球,想要红”是比较多的评价。有北京券商分析师直言指出,这些研报偏离了作为专业机构、专业人士需秉持专业、合规、审慎的基本原则和态度,也并不符合监管一直要求的“研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据”,需要反思。
图为陈南鹏在中国证券业协会信息公示情况
中国证券业协会信息显示,目前,安信证券投顾有1407位,人数在券商中排名靠前,而陈南鹏系投顾“老人”。陈南鹏的证券从业经历始于中关村(7.180, -0.03, -0.42%)证券,从事证券投资咨询工作,随后在2007年8月30日入职安信证券,继续证券投资咨询工作,其曾于2010年12月24日至2011年2月期间短暂离开安信证券,后又回到安信证券担任投顾至今。
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